a:

FIEA definierar en finansiell instrumentverksamhet som något företag med den primära affärsdriften av försäljning och upphandling, kapitalinvesteringar och rådgivning samt kapitalförvaltning. Denna definition återfinns i artikel 2.8 i FIEA.

Ytterligare handlingar kan också placera ett företag i kategorin finansiella instrument. Bland dessa är uppmaning från emittenten av en ansökan om sina nya säkerhetsfrågor (egenförsörjning), byråer eller förmedlingstjänster av investeringskontrakt, utveckling av nya investeringsplaner eller strategier, investering av medel som kan märkas som självledande derivattransaktioner, godtagande av pengar eller andra värdepapper med avseende på värdepappershandel och överföring av företagsobligationer till följd av öppnandet av ett konto.

FIEA: s roll

FIEA är den primära styrningsinstrumentlagstiftningen i Japan. Dess regler och regler är relevanta för alla som vill utföra värdepappershandel i japanska börser eller att samla in pengar med japanska investerare i ett partnerskap.

Huvudaktiemarknaden i Japan är Tokyo-börsen (TSE). TSE är en av de äldsta och största börserna i världen. För de första 70 åren av dess existens var TSE i stort sett oreglerad.

Lag nr 25 togs fram 1948, när Japan fortfarande styrdes av stora militära styrkor. FIEA godkändes 2008 för att ersätta lag nr 25.

De flesta av koncepten i FIEA, inklusive dess senare ändringar, lånas från värdepapperslagar i USA och Europa. Till exempel i 2014 fanns ändringar som lämnades till kosten (japansk version av kongressen eller parlamentet) angående användningen av crowdfunding tekniker. Dessa ändringar inriktades på operatörer av typ 1 och 2 finansiella instrument och grundades på Us. Jumpstart Our Business Startups Act.

Finansiell verksamhet Business

I allmänhet skulle de flesta företag som kvalificerar sig som värdepappersföretag eller investeringsrådgivare i USA i stället kallas finansiella instrument för företagets operatörer inom ramen för FIEA.

FIEA: s uttryckliga syfte var att utveckla system för offentliggörande av verksamheten hos finansiella instrumentföretag. Liksom de flesta sådana statliga bestämmelser anses regler som nödvändiga för att säkerställa rättvisa och för att underlätta distributionen av värdepapper.

Vissa parter är uteslutna från titeln på finansiella instrument som operatörsföretag, inklusive diskontransaktioner av derivat som inte är värdepapper och börsnoterade bolag med kapitalvärden som är mindre än det lägsta belopp som anges i regeringsförordningen.

Andra handlingar är specifikt uteslutna, såsom handlingar av självhantering som anses ha liten behov av att regleras. Dessa handlingar kan innefatta bidragande kapital till en enda juridisk person i ett fondfondssystem, självhantering av en liten tvåstegs fastighetsfond eller i fall där alla förvaltningsmyndigheter i ett kollektiv investeringssystem är anförda till en annan person.