a:

Många stater kräver licens och registrering innan de fattar order för värdepappershandel. Varje stat kan ställa sina egna krav och kräva att ekonomisk personal passerar Serie 63-tentamen. Arbetsgivare kan också välja att ställa högre krav än statsminimum.

Serie 63-examen är en viktig del av registreringen och erhåller en licens i de flesta stater. Så länge seriens 63-examen är godkänd och andra statliga krav är uppfyllda, ska kandidater vara behöriga för licens. Statliga tillsynsmyndigheter kan efter eget gottfinnande välja att avstå från vissa krav på registrering.

För mer information som är statsspecifik bör kandidater kontakta sina statliga tillsynsmyndigheter. Nordamerikanska Securities Administrators Association upprätthåller en lista med kontaktuppgifter för varje statlig regulator.

Registreringen avslutas normalt när anställningen hos sponsorfirman slutar. Serie 63 poäng är normalt giltiga i två år utan statlig registrering. Det företag som ursprungligen sponsrade kandidatregistrering med staten skickar en U4-blankett för att få statlig registrering för kandidaten. När kandidaten lämnar företaget skickas en U5-blankett för att avsluta statens registrering. Den nya arbetsgivaren måste ange förnyelse av registrering för arbetstagaren. Om arbetstagaren nu är i en ekonomisk karriär som inte kräver registrering, kan staten besluta att avstå från utgången av Serie 63-poängen.

Den centrala registreringsbanken upprätthåller register över kandidatpoäng och registrering för tillsynsmyndigheter och arbetsgivare att få tillgång till. Medlemmar av allmänheten kan få viss databasinformation genom att kontakta statliga tillsynsmyndigheter.