a:

De flesta stater accepterar ett passande Serie 63 resultat som är under två år gammalt. Efter två år är godkännande av poängen upp till statens politik och garanteras inte. Så länge som en registrerad person är anställd hos företaget som sponsrade första registrering, fortsätter Serie 63-resultatet att vara giltigt. Om den personen är avslutad slutar registreringen. Kandidaten har sedan två år att hitta en annan arbetsgivare innan poängen löper ut.

Statliga tillsynsmyndigheter kan besluta att erbjuda upphävande under vissa omständigheter när registreringen löper ut. Vanligtvis erbjuds vissa anställda inom finansbranschen, som inte längre arbetar i en ställning som kräver registrering. Mer information om undantag kan erhållas genom att kontakta statliga tillsynsmyndigheter. Nordamerikanska Securities Administrators Association upprätthåller en lista över statliga tillsynsmyndigheter och ger sina kontaktuppgifter.

När registrerade personer lämnar sponsorföretag, lägger sponsorfirman in en U5-blankett för att avsluta den anställdes registrering. Den nya arbetsgivaren måste ange en U4-blankett för att förnya registreringen för sökanden. Vissa anställda är inte skyldiga av staten att erhålla registrering men gör det på grund av arbetsgivarens begäran.

Arbetsgivare är skyldiga att kräva registrering utöver miniminivåkraven. Individuella stater skiljer också på vad finansiell karriär är skyldig att erhålla registreringar och licenser. Att ta värdepappersorder är till exempel tillräcklig för att registrering krävs i vissa stater. Examens kandidater bör kontrollera med statliga tillsynsmyndigheter för att hitta statsspecifika principer som gäller för de ekonomiska yrkeskarriären som intresserar dem.