$ 150 000 lång marknadsvärde
$ (100 000) debitsaldo
$ 50 000 kreditbalans
$ 5 000 SMA
Inte kort intresse för närvarande Reg T marginal krav:
50% initial
25% underhåll
A. Ägaren till kontot kan förvänta sig ett marginalanrop.
B. Om kontoägaren ville köpa $ 10 000 i lager kunde hon bara göra det efter att ha deponerat $ 5 000 i kontanter eller $ 10 000 i värdepapper.
C. Eget kapitalet i kontot överstiger marginalbehovet.
D. SMA-fonderna kan inte återkallas tills marginalkravet är uppfyllt.
Korrekt svar: C
Kontot ligger inte under kravet på underhållsmarginalen. Det finns tillräckligt med pengar i SMA att investeraren inte behöver lägga in ytterligare medel.
Vad är en aktieåterförsäljning och hur påverkar denna företagsaktion befintliga aktieägare?
Först, låt oss vara tydliga om vad vi menar med en aktie-till-stock-sammanslagning. När en fusion eller förvärv genomförs finns det olika sätt som det förvärvande bolaget kan betala för de tillgångar som det kommer att få. Förvärvaren kan betala kontant direkt för alla aktiebolag i målbolaget och betalar varje aktieägare ett angivet belopp för varje aktie.
En försäljningsrepresentant får ta alla följande åtgärder, med undantag för:
A Försäljningsrepresentant får ta alla följande åtgärder, med undantag för: a. Erbjud investeringsrådgivning till clientsb. Godkänn oönskad order att handla registrerade icke-befriade värdepapper. Beställ beställningar för oregistrerade icke-befriade värdepapper d. Placera handlar begärda av en fru som har fullmakt för sin mans konto Det korrekta svaret är "c".
Alla följande regleras av lagen om värdepappersbolag från 1940, med undantag för
) Slutna medel. b) privata investeringsfonder. c) fonder. d) fondinvesteringar. Svar: B. Också kallade hedgefonder, dessa verkar på en privat och sofistikerad marknad, även om de strukturellt liknar regulerade investeringsbolag.