En försäljningsrepresentant får ta alla följande åtgärder, med undantag för:
a. Erbjud investeringsrådgivning till kunderna
b. Godkänn oönskad order att handla registrerade icke-befriade värdepapper
c. Uppmanar beställningar för oregistrerade icke-befriade värdepapper
d. Placera handlar begärda av en fru som har fullmakt för sin mans konto
Det rätta svaret är "c". Även om en försäljningsrepresentant kan acceptera oönskade beställningar för registrerade icke-befriade värdepapper och kan begära order för registrerade icke-undantagna eller oregistrerade undantagna värdepapper, får han inte begära order för oregistrerade icke-undantagna värdepapper. Och försäljningsrepresentanten kan erbjuda investeringsrådgivning till kunder så länge han inte tar ut en separat avgift för den tjänsten.
Alla följande regleras av lagen om värdepappersbolag från 1940, med undantag för
) Slutna medel. b) privata investeringsfonder. c) fonder. d) fondinvesteringar. Svar: B. Också kallade hedgefonder, dessa verkar på en privat och sofistikerad marknad, även om de strukturellt liknar regulerade investeringsbolag.
Alla dessa gäller ett alternativutgåva med undantag för:
A. Det görs genom OCC. B. Det måste utföras av 4: 30 s. m. CT dagen innan utgångsdatumet. C. Den utförs inte om alternativet löper ut. D. Det bestäms på slumpmässig eller FIFO-basis. Korrekt svar: D Detta gäller för uppdrag, inte övningsmeddelande.
Under USA. Registrering som en IAR inkluderar alla följande utom, med undantag för:
