Under USA inkluderar registrering som en IAR alla följande, med undantag för:
A . Minsta nettokapital
B . Skickar en examensbevis
C . Inlämnande av samtycke till service av process
D . Ställa in ett säkerhetskrav
Det rätta svaret är " A ", eftersom endast en IA skulle behöva bevisa minimikapitalkraven. IAR kan krävas att godkänna en tentamen, lämna in ett samtycke till processens tjänst och lämna ett säkerhetskrav, dock (en IA skulle omfattas av samma krav).
En försäljningsrepresentant får ta alla följande åtgärder, med undantag för:
A Försäljningsrepresentant får ta alla följande åtgärder, med undantag för: a. Erbjud investeringsrådgivning till clientsb. Godkänn oönskad order att handla registrerade icke-befriade värdepapper. Beställ beställningar för oregistrerade icke-befriade värdepapper d. Placera handlar begärda av en fru som har fullmakt för sin mans konto Det korrekta svaret är "c".
Alla följande regleras av lagen om värdepappersbolag från 1940, med undantag för
) Slutna medel. b) privata investeringsfonder. c) fonder. d) fondinvesteringar. Svar: B. Också kallade hedgefonder, dessa verkar på en privat och sofistikerad marknad, även om de strukturellt liknar regulerade investeringsbolag.
Enligt CAPM, den förväntade avkastning på lager, som ingår i en portfölj, beror på alla följande utom:
A. kovariansen mellan aktien och marknaden. B. marknadsvariationen C. Marknadsriskpremien. D. Aktiens korrelation med övriga värdepapper i portföljen. Den allmänna idén bakom kapitalpremiemodellen (CAPM) är att investerare måste kompenseras på två sätt: tidvärde av pengar och risk.