a:

Nationella och regionala investeringsmäklare skiljer sig på flera sätt. Nationella företag, även kända som trådhus, upprätthåller nätverk av hundratals kontor över hela världen och erbjuder kunderna många finansiella tjänster utöver investeringshantering. Regionala företag har också många olika kontor, men oftast inom en viss region i landet. Regionala företag erbjuder dock färre produkter och tjänster, har färre kunder och hanterar mindre pengar än nationella företag.

Från och med 2015 betraktas fyra företag som nationella investeringsmäklare: Wells Fargo, UBS, Bank of America Merrill Lynch och Morgan Stanley Smith Barney. Alla är hushållsnamn och långvariga behemoter i branschen. Förutom investment management erbjuder en nationell mäklare typiskt tjänster som skatteplanering, fastighetsplanering, juridisk hjälp och industriell forskning för företagare. Fördelen med en nationell mäklare över en regional mäklare är att dess stora storlek och expansiva geografiska räckvidd ger sina kunder tillgång till ett brett utbud av information och en större produktkatalog. Nackdelen är att dessa företag är kända för att vara opersonliga, särskilt för en investerare utan en extremt hög nettovärde.

Regionala investeringsmäklare inkluderar företag som Raymond James, Ameriprise Financial och Edward Jones. Medan de inte lyckas så mycket pengar eller erbjuder så många produkter och tjänster som de stora nationella företagen, har de ett rykte för att vara mer tillgängliga för kunder och erbjuda mer personlig service. Till exempel, Edward Jones affärsmodell centrerar runt catering till småstad invånare. Dess rådgivare jobbar ofta från Main Street-butikskonflikter och bygger kundbaser genom att gå in dörr till dörr i bostadsområden.