a:

SEC Regel 10b-17 är huvudförordningen som handlar om beståndsdelar. Regel 10b-17 är en lagstiftning om bedrägeribekämpning mot bedrägeri. Förordningen kräver att emittenter av börsnoterade värdepapper i tid ger upphov till vissa företagsaktioner, inklusive lageruppdelningar, återköp av aktier och utdelning av utdelningar. Meddelandet måste lämnas minst 10 dagar före registreringsdatum för företagsåtgärden. Förordningen säger att meddelandet måste lämnas till National Association of Securities Dealers (NASD). Finansinspektionen (FINRA) skapades när NASD fusionerades med New York Stock Exchange (NYSE) regleringskommitté 2007 och är följaktligen efterföljaren till NASD.

AD:

SEC regel 10b-17 innehåller ett antal krav för att meddelandet ska lämnas, inklusive registreringsdatum för att bestämma aktieägare som har rätt till utdelning, datum för betalning eller distribution, metoden avveckling av bråkdelar och ytterligare detaljer rörande lager eller omvänd splittring, bland andra krav.

Under 2010 antog FINRA regel 6490, som kodifierade uppsägningskraven i SEC regel 10b-17. FINRA konstaterar att emittenter måste fylla i de nödvändiga blanketterna och betala de avgifter som krävs för att undvika sena påföljder och försenad behandling av handlingar. FINRA har dessutom rätt att begära annan dokumentation för att verifiera information om de inlämnade blanketterna. Regel 6490 bemyndigar FINRA att inte behandla en förfrågan om den fastställer att begäran är bristfällig och att behandlingen inte behandlas är nödvändig för att skydda investerare och upprätthålla ordnade marknader. FINRA kan vägra att behandla dokumentation om den har verklig kunskap om att personer som är relaterade till de företagsaktioner som ska vidtas kan vara inblandade i värdepappersbedrägerier.

AD: