a: < Med alla finansiella organisationer där ute vet vi vad de alla gör kan vara så komplicerat som att veta var de ska investera. Securities and Exchange Commission (SEC) och Financial Regulatory Authority (FINRA) - tidigare, National Association of Securities Dealers (NASD) - är två av de viktigaste tillsynsorganen på den amerikanska marknaden men har mycket olika syften och syften .AD:
SECs främsta uppdrag är att skydda investerare och behålla värdepappersmarknadernas integritet (börser och överkiosksmarknader). SEC steg ur askan av den stora börskraschen i oktober 1929. Efter kraschen och den efterföljande depression föll förtroendet för marknaderna till en heltidslåga. Kongressen höll utfrågningar för att identifiera problem på marknaden och drog slutsatsen att troen på systemet behövde återställas. Som sådan godkändes värdepapperslagen från 1933 och lagen om värdepappersbörs 1934. Dessa handlingar utformades för att återställa investerarnas förtroende genom två huvudprinciper:AD:
Företag som erbjuder värdepapper till allmänheten måste vara sanningsenliga om sina företag och riskerna med att investera.AD:
FINRA är den största självreglerande organisationen (SRO) i värdepappersindustrin i USA. En SRO är en medlemsorganisation som skapar och verkställer regler för medlemmar baserat på federala värdepapperslagar. SROs, som övervakas av SEC, är frontlinjen för att reglera mäklare.
- Företag som säljer och handlar värdepapper (mäklare, återförsäljare och börser) måste behandla alla investerare rättvist och ärligt.
- När dessa värdepapperslagar antogs var SEC etablerat för att verkställa dem. Deras fokus var och förblir att främja stabilitet på marknaderna och, viktigast, att skydda investerare.
För att sammanfatta är SEC ansvarigt för att säkerställa rättvisa för den enskilda investeraren och Finra ansvarar för att övervaka nästan alla amerikanska börsmäklare och mäklarfirmor. I det övergripande systemet är FINRA övervakad av SEC.
För vidare läsning, se
Securities and Exchange Commission Defined .
Hur skiljer sig en ETC från en ETF? (IAU)
En börshandlad vara (ETC) har många likheter med en börsnoterad fond, men också några skillnader.
Hur skiljer sig ett förlagslager från ett vanligt förlag?
Lär dig att skilja mellan standardobligationer och förlagslån, vilka är aktier som beter sig som föredragna aktier än skuldproblem.
Hur har Larry Page visat sig för Google skiljer sig från Sergey Brins?
Lära sig hur Larry Pages vision för Google har skiljat sig från Sergey Brins och vad som gör Sidans syn annorlunda än den tidigare teknikens jättar.