Eventuella problem som uppstår vid en serie 63-examen ska rapporteras till den behöriga myndigheten. Problem med testcentret ska rapporteras till en testcentralrepresentant på testdagen. Alla problem med testfrågor eller testmaterial ska rapporteras direkt till Nordamerikanska Securities Administrators Association eller NASAA. NASAA har skapat en undersökning i slutet av provet som ska användas för rapportering av eventuella problem. Efter att ha avslutat undersökningen och avslutat provet ska kandidaterna kontakta NASAA med deras socialförsäkrings- eller CRD-nummer, provdatum och plats för testcentret. Med hjälp av denna information kan NASAA genomföra en undersökning av händelsen och bestämma hur problemet uppstod.
För att ansöka om återbetalning ska NASAA kontaktas och lämnas med ovan nämnda information. Examensbidrag beviljas sällan. Kandidater som bestämmer sig för att återta examen kan anmäla sig till ett annat testdatum. Det finns ingen gräns för antalet ekonomiska karriärutbildningsrecept som tillåts så länge kandidaten betalar lämpliga registreringsavgifter och observerar tillämpliga väntetider. En väntetid på 30 dagar gäller innan en första eller andra retaken av tentamen kan schemaläggas. Ytterligare retakes är tillåtna efter en 180-dygns väntetid mellan varje retake.
Svar på examensfrågor kan skilja sig från svar som ingår i studiematerial som skapats av externa leverantörer. NASAA stöder inte innehållet i studieguider som skapats av andra organisationer. Serie 63-frågetestbanken revideras varje år av en kommitté av finansiella yrkesverksamma och kan förändras med nya lagar och regleringsförändringar.
Jag förstår inte hur ett lager har ett handelspris på 5 97, men när jag köper det måste jag betala priset på 6. 04. Hur kan jag vara betalar mer än vad aktien handlar för?
Det kan tyckas logiskt att det senaste handlade priset på en säkerhet är det pris som det för närvarande skulle handlas på, men det förekommer sällan. Marknaden för en säkerhet (eller dess handelspris) baseras på sina köp- och säljpriser, inte det senaste handlade priset.
Jag har problem med att få min tidigare arbetsgivare att distribuera min 401 (k) planbalans till en rollover. Kan du berätta orsakerna till att en arbetsgivare kan fördröja distributioner och om det finns en statlig myndighet som jag kunde kontakta för att uppmuntra distributionen?
Min mor ärva min faders IRA. När hon dog, fick jag en kontoansökan som noterade mig som mottagare, samt märker att min bror och jag måste ta min mammas nödvändiga utdelning. Min bror är ingenstans att hitta. Hur ska jag
Om din bror inte kan hittas, kanske du vill kolla med IRA-förvaringen och / eller finansiell rådgivare för att få reda på om IRA-plandokumentet innehåller några bestämmelser för en sådan situation. Till exempel, vissa IRA-dokument anger att om en stödmottagare inte kan hittas, kommer den stödmottagaren att behandlas som om han / hon inte är mottagare av IRA.