Det finns inga specifika utbildningsförutsättningar för Serie 63-tentamen eller seriekandidaten 7 måste passera innan de sitter för Serie 63. Kandidaterna måste ha ett finansiellt företag som sponsrar sina tentor innan de planerar för Serie 7. Att sitta för Serie 63 utan sponsor är möjlig, men att ha en fast sponsor krävs innan man får tillståndstillstånd och registrering. Fortsatt utbildning krävs inte heller för serien 63. Stater kan emellertid besluta att kräva vidareutbildningskurser innan en kandidat kan erhålla en licens eller behålla en befintlig licens. Examinationsmaterialet är baserat på statliga bestämmelser, Uniform Securities Act och modellregler som föreslagits av Nordamerikanska Securities Administrators Association (NASAA).
Examinationsfrågor ändras ofta, med nytt material som läggs till varje år. Nya frågor skrivs från och med januari för att inkluderas i testfrågan banken senare det året. Finanspersonal väljs av NASAA som kommittémedlemmar och uppmanas att skriva frågor baserade på fastställda riktlinjer för finansiell karriärkompetens. Uniform Securities Act är den viktigaste källan till nytt material eftersom alla stater har en form av denna lag på sina böcker. Några av det senaste materialet har ännu inte antagits fullt ut i USA. Dessa ämnen omfattas av provet som modellbestämmelser som rekommenderas av NASAA.
Om en kandidat återupptar provet måste väntetider följas och en ny avgift måste betalas. Eftersom examensmaterialet kan skilja sig från den senaste tentamen bör provtagare noggrant studera de senaste ämnena som föreslagits av NASAA.
Jag är en lärare i ett folkeskolsystem och jag don ' Jag har för närvarande en 403 (b) plan, men jag har lite pengar i en Roth IRA och även en självstyrd IRA. Kan jag rulla mina IRA-medel i en nyöppnad 403 (b) plan, eftersom jag för närvarande är anställd av skolan s
Om du etablerar ett 403 (b) konto enligt skolans 403 (b) plan, du kan rulla de traditionella IRA-tillgångarna till 403 (b) -kontot. Som du kanske vet kan övergången från traditionell IRA till 403 (b) inte inkludera belopp eller belopp som motsvarar nödvändiga minsta utdelningar.
Jag har gått igenom Serie 63 och FINRA Serie 7, men vill bli licensierad som investeringsrådgivare. Ska jag ta Serie 65 eller Serie 66?
Blir en investeringsrådgivare representant kräver mer undersökning än att bara ta examen i FINRA Serie 63. Se vilka examenkrav du behöver.
Jag har en KSOP genom min arbetsgivare att jag har investerat 100% i aktiebolag. Jag är nu oroad över att jag inte är diversifierad och skulle vilja flytta från aktiebolag och till fonder. Är det tillåtet med de medel jag har bidragit till kontot?
För att vara säker på dina alternativ, är det bäst att kolla sammanfattningsplanbeskrivningen (SPD) för planen. Alternativen kan variera för olika planer. Detta bör innehålla en förklaring av reglerna, inklusive diversifieringsalternativ. Om du har online tillgång till ditt KSOP-konto kan du också ha online-åtkomst till din planens SPD.