Innehållsförteckning:
Generaldirektören för värdepappers- och utbytesutskottet (SEC) övervakar, granskar och genomför undersökningar av kommissionens verksamhet.
Inspektörs generalsekreterare
Inspektionsverkets kansli (OIG) är en oberoende enhet som ingår i SEC. Dess syfte är i huvudsak övervakning. Den granskar regelbundet operationer och förfaranden från SEC, förutom att utföra eventuella utredningar av SEC-program, operationer eller metoder som den anser nödvändiga. Syftet med OIG är att "förhindra och upptäcka bedrägeri, avfall och missbruk och främja integritet, ekonomi, effektivitet och effektivitet i kommissionens program och operationer", enligt SEC.
OIG: s huvudpersonal är inspektörens generalsekreterare, generaldirektörens generalsekreterare och generalinspektörens råd, tillsammans med generalsekreterare för granskningar och utredningar, utredare och administrativ personal.
OIG Revisioner av SEC
Revisionsverket utför regelbundna revisioner av SEC: s verksamhet och praxis vid sitt huvudkontor och regionala kontor. Revisioner genomförs för att granska SEC-operationer för att överensstämma med alla tillämpliga lagar och förordningar som styr SECs roll och verksamhet. Riksrevisionen publicerar också (genom OIG) rapporter som identifierar eventuella problem eller brister som upptäckts, tillsammans med rekommendationer för korrigerande åtgärder.
OIG Undersökningar
OIG är skyldig att undersöka eventuella anklagelser om oegentligheter inom sekretariatet, inklusive eventuella civilrättsliga, straffrättsliga eller administrativa överträdelser av lagar eller förordningar. Varje OIG-undersökning som avslöjar eventuell brottslig verksamhet hänvisas till justitieministeriet.
Vad är SEC (Securities and Exchange Commission) regler om OTC-transaktioner (över disk)?
Ta reda på hur Securities and Exchange Commission och Financial Regulatory Authority reglerar handel på OTC-marknaden.
Vad är Securities and Exchange Commission-förordningarna gällande swappar?
Lära sig hur SEC reglerar handel med swappar och hur byteshandel flyttar från en över-the-counter-marknad till centraliserad elektronisk clearing.
Vad händer med böterna som samlas in av Securities and Exchange Commission?
När Securities and Exchange Commission (SEC) verkställer en civilrättslig åtgärd mot ett bolag eller en person som befunnits skyldig att bryta mot SEC-reglerna, finns det en god chans att någon form av böter kommer att införas. Pengarna från dessa böter går tillbaka till investerare som har blivit offer för brott mot värdepappersrätten. Monetära påföljder som uppbärs av SEC faller i två kategorier: straffrättsliga sanktioner och disgorgements.