a:

Administreras av Financial Regulatory Authority (FINRA), Serie 6 examen - Investeringsföretag och Variable Contracts Products Representative Qualification Examination - utvärderar en representants förmåga att utföra sitt jobb som investering företag och variabla avtal produkter representativa. Flerhandsvalet består av de fyra huvudjobbfunktionerna hos en serie 6-representant.

AD:

Av de 100 poängerade tentamenens frågeställningar handlar funktion 1 om regleringsgrundlag och affärsutveckling och tilldelas 22 frågor. Funktion 2 har 47 frågor och fokuserar på att utvärdera kundens finansiella information, identifiera investeringsmål, tillhandahålla information om investeringsprodukter och göra lämpliga rekommendationer. Med 21 frågor koncentreras Funktion 3 om att öppna, underhålla, stänga och överföra konton och behålla lämpliga kontouppgifter. Funktion 4 har 10 frågor som centrerar kring att få, verifiera och bekräfta kundköp och försäljningsinstruktioner.

AD:

Ingen förutsättningsprov krävs innan du tar Serie 6, men kandidaten måste sponsras av en finansiell institution som är medlem i FINRA eller en självreglerande organisation. Kandidater ges två timmar och 15 minuter för att slutföra tentamen. Ett passande poäng på 70% garanterar att representanten har den kunskap som behövs för att fungera som ett investmentbolag och en variabel kontraktsproduktrepresentant.

AD:

Efter avslutad tentamen har företrädare rätt att begära, köpa och sälja vissa värdepappersprodukter inklusive öppna fonder, rörliga livräntor, rörlig livförsäkring, fondförvaltningsinstitut och värdepappersfonder. För att bedriva verksamhet i livränta eller försäkringsprodukter måste en representant passera en livförsäkringsexamen.