Finansinspektionen (FINRA) erbjuder en mängd licenser som måste erhållas innan man bedriver verksamhet. FINRA beviljar licenserna i serie 6 och serie 7 efter godkännande av tentamen. Serie 6-licensen tillåter endast en representant att sälja en begränsad uppsättning investeringsprodukter, medan Serie 7-licensen tillåter en representant att sälja en mängd olika investeringsprodukter.
Examen i serie 6 (Investment Company / Variable Contracts Products Limited Representative) är 135 minuter lång och godkänd kurs är 70%. En självreglerande organisation eller ett FINRA medlemsföretag måste sponsra en kandidat som vill ta provet. En kandidat som passerar Serie 6-examen måste anmäla sig till FINRA genom sponsringsföretaget för att handla investeringsprodukter. En innehavare av serien 6 licens kan bara sälja rörliga livräntor, försäkringspremier, investeringsfonder och fonder.
Å andra sidan är Serie 7 (General Securities Representative Qualification) examen uppdelad i två tre-timmars segment och innehåller 260 frågor, varav poängsätts. Till skillnad från serie 6-examen är den godkända betyget för serie 7-examen 72%. I likhet med Serie 6 måste en kandidat sponsras av ett FINRA medlemsföretag att ta provet. Efter att ha godkänt provet och registrerat sig hos FINRA genom sponsringsföretaget är innehavaren av licens 7-serien auktoriserad att sälja investeringsprodukter. Till skillnad från en serie 6-begränsad representant kan en 7-registrerad representant sälja vanliga och preferensaktier, aktieoptioner och obligationer.
Jag har gått igenom Serie 63 och FINRA Serie 7, men vill bli licensierad som investeringsrådgivare. Ska jag ta Serie 65 eller Serie 66?
Blir en investeringsrådgivare representant kräver mer undersökning än att bara ta examen i FINRA Serie 63. Se vilka examenkrav du behöver.
Vilka är likheterna och skillnaderna mellan besparingar och lån (S & L) -krisen från 1970-talet till 1990-talet och subprime-hypokrisen 2007?
Lära om några av likheterna och skillnaderna mellan sparande och lånskrisen och subprime-hypokrisen som drabbade globala banker.
Vad är skillnaderna mellan vinster och förluster och intäkter och kostnader?
Lär dig att skilja mellan vinster, förluster, intäkter och kostnader. Ta en titt på hur revisorer registrerar varje kategori i resultaträkningen.