a:

Securities and Exchange Commission (SEC) kräver att fondfonder rapporterar fullständiga förteckningar över sina innehav kvartalsvis, eftersom de är reglerade värdepappersbolag. Ömsesidiga fonder använder SEC Forms N-Q och N-CSR för att lämna sina kvartalsinnehav i slutet av varje räkenskapsår. Dessa formulär är tillgängliga online på SEC-webbplatsen. Också många fonder beskriver sina innehav på sina officiella webbplatser.

Upplysningar om ömsesidiga fonder Timing

Fondens innehavsrapporter är tillgängliga via SEC Edgar online-databasen. Ömsesidiga fonder har 60 dagar efter kvartalet slutar att lämna in sina innehav i SEC. Mycket få fonder skickar sina upplysningar tidigt, vilket gör rapporteringen inte särskilt snabb. Vissa medel väljer att rapportera sina innehav ännu oftare, varje månad, men det här är mindre av en norm, eftersom månadsrapportering kräver mycket ansträngning och kostnad av fonder.

Obligatoriska uppgifter om ömsesidiga fonder

Enligt SEC-förordningen måste fondfonder lämna sina fullständiga portföljplaner kvartalsvis i ansökningar, vilka måste vara certifierade av fondernas chefer och ekonomichefer. Även om ledningsdiskussion och analys inte krävs, väljer vissa fondförvaltare att kommentera sina fondernas resultat i kvartalsrapporterna. Kvartalsrapporter hjälper enskilda investerare att bedöma hur fonderna uppfyller sina investeringsmål. Även om vissa grupper för investeringsförespråkning föreslog månadsrapporteringskrav för fonder och andra registrerade värdepappersbolag har SEC ännu inte slutgiltigt avgjort det här förslaget.