A. Det är en sammanfattning av registreringsansökan.
B. En preliminär version kallas ofta "röd sill".
C. Det ger information om det utfärdande bolaget, dess förvaltning och de värdepapper som erbjuds.
D. Den offentliggörs kort efter det att den lämnats till FINRA och publicerades på sin webbplats.
Korrekt svar: D Prospektet skickas faktiskt till Securities and Exchange Commission (SEC). SEC ansvarar för att säkerställa rättvisa för den enskilda investeraren och FINRA ansvarar för att övervaka nästan alla amerikanska börsmäklare och mäklarfirmor. I det övergripande systemet är FINRA övervakad av SEC.
Om jag äger ett lager i ett företag får jag ett uttalande i företagets verksamhet?
Du får inget direkt uttalande i företagets dagliga verksamhet, men beroende på om du äger rösträtt eller icke-rösträtt, kan du ha en hand i att forma sin styrelse och besluta om särskilda frågor. Omröstningslager - Om du har ett aktieinnehav, är du en aktieägare och du är aktieägare på rekord när ett beslut måste fattas genom omröstning har du rätt att rösta om frågan.
Vad är skillnaden mellan ett prospekt och ett sammanfattande prospekt?
Lär dig om skillnaderna mellan sammanfattande prospekt och lagstadgade eller fullständiga prospekt och upptäck vilka fondbolag som ska offentliggöra.
Vilket uttalande om New York Stock Exchange är felaktigt?
A. Det är en självreglerande organisation. B. Medarbetare av medlemmar kan inte öppna konton hos konkurrerande mäklare. C. Det tillåter kodade konton. D. Det kräver skriftligt tillstånd från en kund innan en anställd hos en medlem kan utöva diskretionär makt över ett konto.