A. Det är en självreglerande organisation.
B. Medarbetare av medlemmar kan inte öppna konton hos konkurrerande mäklare.
C. Det tillåter kodade konton.
D. Det krävs skriftligt tillstånd från en kund innan en anställd hos en medlem kan utnyttja diskretionär kraft över ett konto.
Korrekt svar: B
Medarbetare av medlemmar är inte förbjudna att öppna konton hos konkurrerande mäklare, men denna åtgärd är strikt reglerad.
Vad innebär medlemskap på New York Stock Exchange, och varför kallas det att "äga en plats"?
Att ha en plats på New York Stock Exchange (NYSE) gör det möjligt för en person att handla på golvet i utbytet, antingen som en agent för någon annan (golvmäklare) eller för sitt eget personliga konto (floor trader ). Priserna på plats på utbytet bestäms av utbud och efterfrågan, och de har varierat från $ 4 000 till över $ 2, 500 000.
Som anställer specialisterna på New York Stock Exchange (NYSE)? Arbetar de för sig själva, för NYSE eller för mäklarfirmor?
Specialister är personer på handelsgolvet i ett börs, som NYSE, som har inventeringar av vissa lager. En specialists jobb är inte bara att matcha köpare och säljare utan också att hålla en inventering för sig själv som kan användas för att byta marknad under en period av illikviditet.
Vilket uttalande är falskt om ett prospekt utfärdat enligt värdepapperslagen från 1933?
A. Det är en sammanfattning av registreringsansökan. B. En preliminär version kallas ofta en "röd sill". C. Det ger information om det utfärdande bolaget, dess förvaltning och de värdepapper som erbjuds. D. Den offentliggörs strax efter det att den lämnats till FINRA och publicerades på webbplatsen.