Ett viktigt krav innan man kan bli en obligationsmäklare är att klara General Securities Representative Exam som vanligtvis kallas Serie 7-examen. Serie 7 är en examen som gör att mäklare kan delta i köp och försäljning av värdepapper. Innan examen kan tas måste den aktuella kandidaten sponsras av ett mäklare / återförsäljare. Detta krav gör det nödvändigt för alla som vill vara mäklare att först söka praktik eller anställning hos ett mäklarfirma. General Securities Representative Exam, som erbjuds av Financial Regulatory Authority (FINRA), är en 260-fråges tentamen som varar i 6 timmar. Examinationen är uppdelad i två delar och kan tas på olika testcenter. Examinationen har godkänt betyg på 70% och högre.
Nästa steg efter examen är att ta reda på om ditt tillstånd kräver en extra tentamen. De flesta stater kräver att mäklare tar Uniform Securities Agent State Law Examination, allmänt känd som Serie 63. Som namnet antyder behandlar undersökningen statens lagar och förordningar som styr finansiella värdepapper.
Läs mer om både serie 7 och serie 63-tentor, läs Serie 7 - Komma igång och Lyssna på Serie 63-examen .
Denna fråga besvarades av Chizoba Morah.
Vilken typ av försäkringar behöver RIAs?
Rådgivare spenderar mycket tid på att diskutera försäkringar med kunder men de måste också överväga sina egna täckningsbehov som småföretagare.
Vad man behöver vara säker på att gå i pension
Sex av 10 amerikaner har åtminstone viss förtroende för sin förmåga att få en bekväm pensionering. Gör det här för att gå med i dem.
Vilken typ av person behöver en finansiell rådgivare?
Vilken typ av person borde få hjälp av en finansiell rådgivare och som kan vara bättre att gå ensam?