A . När transaktionen är mindre än $ 5 000
B . När IA bestämmer endast hur många aktier som ska säljas
C . När kunden berättar för IA vilket lager han eller hon vill sälja
D . När IA bestämmer endast tid och / eller pris för att slutföra försäljningen
Det korrekta svaret är "d": endast tid och pris. Om IA skulle bestämma vilken säkerhet som skulle säljas eller antalet aktier att sälja innan den fick skriftlig diskretionär myndighet skulle det anses vara en oetisk affärspraxis.
Vad betyder fraserna "sälja för att öppna", "köpa för att stänga", "köpa för att öppna" och "sälja för att stänga" menar?
Definiera och skilja mellan termer som handlar om inmatning och exklusive optionsorder.
Kan jag sälja fondandelar under deras minsta intäta köpeskilling utan att bli straffad?
Ja. Du kan fritt köpa och sälja aktier i en fond, oavsett krav på minimalt köpeskilling eller tillämpning av inlösenavgift. I den meningen är investeringen helt likvida eftersom investerare i en fond har obegränsad tillgång till sina pengar.
Vad betyder fraserna "sälja för att öppna", "köpa för att stänga", "köpa för att öppna" och "sälja för att stänga" menar?
Definiera och skilja mellan termer som handlar om inmatning och exklusive optionsorder.