Efter att ha skrivit Serie 6-undersökningen skulle det finnas en betydande överlappning med Serie 7 på områden som fonder, investeringsinstitut och kommunala värdepapper.
Finansinspektionen eller FINRA (tidigare National Securities Dealers, NASD), indikerar att om du framgångsrikt har slutfört din serie 6-undersökning och du vill bli en auktoriserad värdepappersregistrerad representant, kan du ta alla serierna 22, 42, 52, 62, 72 och 82 undersökningar i stället för serie 7-undersökningen. Mer information finns i FINRAs kvalifikationsschema här.
Jämförelse av serie 6 och serie 7-tentor | Credio
Jag är en lärare i ett folkeskolsystem och jag don ' Jag har för närvarande en 403 (b) plan, men jag har lite pengar i en Roth IRA och även en självstyrd IRA. Kan jag rulla mina IRA-medel i en nyöppnad 403 (b) plan, eftersom jag för närvarande är anställd av skolan s
Om du etablerar ett 403 (b) konto enligt skolans 403 (b) plan, du kan rulla de traditionella IRA-tillgångarna till 403 (b) -kontot. Som du kanske vet kan övergången från traditionell IRA till 403 (b) inte inkludera belopp eller belopp som motsvarar nödvändiga minsta utdelningar.
Jag har gått igenom Serie 63 och FINRA Serie 7, men vill bli licensierad som investeringsrådgivare. Ska jag ta Serie 65 eller Serie 66?
Blir en investeringsrådgivare representant kräver mer undersökning än att bara ta examen i FINRA Serie 63. Se vilka examenkrav du behöver.
Jag deltar i en vinstdelning på jobbet. Om jag går i pension vid 62 års ålder, kan jag ta ut pengarna skattefritt eller måste det rullas över till ett annat konto eller plan?
Pengarna i ditt vinstdelningskonto kommer att vara beskattningsbara när det tas ut från kontot. Du kan lämna pengarna i planen (om planen tillåter det) eller rulla över balans till en IRA. De flesta ekonomiska planerare rekommenderar att du inte lämnar pengarna i vinstdelningsplanen när du lämnar företaget, eftersom du riskerar att förlora spåren av fonderna.