I. Engineers
II. Revisorer
III. lärare
IV. Ombuds
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Korrekt svar: A
Så länge som rådgivning som gjorts till kunder är oavsett för deras grundläggande yrke är alla dessa undantagna från registrering enligt lagen om '40. Definitionen av investeringsrådgivare i lagen betonar att en investeringsrådgivare är "… i verksamheten för …" som ger investeringsrådgivning mot en avgift.
Enligt lagen om värdepappersbolag från 1940 måste ett värdepappersföretag eller fondbolag ha minsta nettotillgångar av hur mycket innan det kan utfärda aktier till allmänheten?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Rätt svar: CAn investeringsbolag (fond) måste ha minst $ 100.000 i tillgångar innan de säljer aktier till allmänheten.
Alla följande regleras av lagen om värdepappersbolag från 1940, med undantag för
) Slutna medel. b) privata investeringsfonder. c) fonder. d) fondinvesteringar. Svar: B. Också kallade hedgefonder, dessa verkar på en privat och sofistikerad marknad, även om de strukturellt liknar regulerade investeringsbolag.
Under USA. Registrering som en IAR inkluderar alla följande utom, med undantag för:
