Enligt "Broschyr" -regeln i Investment Advisers Act från 1940, vilken av dessa påståenden är sanna?
a. ADV del II eller liknande broschyr måste erbjudas befintliga kunder årligen.
b. ADV del II eller liknande broschyr måste ges till befintliga kunder årligen.
c. ADV del II eller liknande broschyr måste ges till befintliga kunder kvartalsvis.
d. ADV del II eller liknande broschyr måste ges till befintliga kunder halvårligt.
Det korrekta svaret är "a" - broschyren måste erbjudas befintliga kunder en gång per år, men IA är inte skyldig att skicka det till kunder som avvisar en kopia.
Enligt aktiebolagslagen från 1940, måste ett värdepappersföretag ha minsta nettotillgångar av hur mycket innan det kan utfärda aktier till allmänheten?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Rätt svar: CAn investeringsbolag (fond) måste ha minst $ 100.000 i tillgångar innan de säljer aktier till allmänheten.
Enligt lagen om värdepappersbolag från 1940 måste ett värdepappersföretag eller fondbolag ha minsta nettotillgångar av hur mycket innan det kan utfärda aktier till allmänheten?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Rätt svar: CAn investeringsbolag (fond) måste ha minst $ 100.000 i tillgångar innan de säljer aktier till allmänheten.
Enligt lagen om investeringsrådgivare från 1940, vilka av följande är befriade från registrering som investeringsrådgivare under normala omständigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jag, IIID. II, IV Korrekt svar: Så länge som rådgivning som gjorts till kunder är oavsett för deras grund yrke är alla dessa undantagna från registrering enligt lagen om '40.