Antag att frågan huvudsakligen avser utgivare av aktier och obligationer är det enkla svaret nej. Det finns inga regleringsbegränsningar för investerare beträffande dollarbeloppet, antalet värdepapper eller antalet emittenter för aktier och obligationer. Det finns dock uppenbarligen praktiska begränsningar för effektiv investeringsförvaltning för den enskilda investeraren i motsats till professionella och institutionella investerare. Den senare kan lätt göra finansiella tillgångar som förvaltas i miljarder dollar från hundratals, om inte tusentals, emittenter.
Det är troligt att en icke-professionell enskild investerare begränsar sin direkta aktieplacering till cirka 15 företag, vilket kan ge en hanterbar, diversifierad aktieportfölj. Ömsesidiga fonder, med professionell förvaltning och inneboende diversifiering, erbjuder ett bekvämt alternativ till direkt investeringar och är särskilt lämpliga för enskilda investerare som investerar i obligationer.
De enda begränsningar som en investerare skulle ha för att köpa en viss säkerhet skulle vara storleken på hans / hennes bankkonto, liksom antalet aktier som emitterats och utestående. När det gäller ett företags aktie kräver Securities and Exchange Commission att en investerare ska lämna in formulär 3 (inledande redogörelse) och formulär 5 (årsredovisning) om han eller hon äger mer än 10 procent av alla aktieklasser. Dessa arkiveringar är av informationssyfte och inte föremål för ett köp eller innehav av några begränsningar.
För mer information, se våra Investeringar 101 , Lagergrunder och Grunderna för ömsesidiga fonder .
Finns det en maximal mängd aktier som en enskild investerare eller ett företag kan köpa?
Det finns två svar på den här frågan. Det korta svaret är att det inte finns någon gräns för antalet aktier som en enhet kan äga i ett visst företag. Det långa svaret är mer komplicerat, eftersom vissa regler, villkor och begränsningar kan förhindra eller avskräcka stora investerare från att köpa så många aktier som de önskar.
Finns det en gräns för hur många gånger jag kan ta Serie 63-examen igen?
Lära dig mer om att ta tillbaka serien 63-examen och hur testet uppdateras. Ta reda på hur dessa förändringar påverkar testtagare och vad NASAA-politiken säger.
Finns det en gräns för hur mycket funktionsförsäkring jag kan köpa?
Handikappförsäkringar är utformade för att delvis ersätta din inkomst om du blir invalid och kan fortsätta att fungera. För att hjälpa till att begränsa antalet bedrägliga invaliditetsfordringar är det inte möjligt för försäkringsgivaren att ersätta 100% av den inkomst som går förlorad på grund av funktionshinder.