A. Mer än 20 miljoner dollar
B. Mer än 25 miljoner dollar
C. $ 25 miljoner till $ 30 miljoner
D. Mer än $ 30 miljoner
Korrekt svar: D
Företag med mindre än 25 miljoner dollar i förvaltade tillgångar registrerar sig i regel med staten eller de stater där de har sitt säte och där de har klienter. Företag med tillgångar mellan 25 miljoner och 30 miljoner dollar kan välja mellan statlig registrering och SEC-registrering, men de måste registrera sig hos SEC när tillgångar som hanteras överstiger 30 miljoner dollar.
Tips: Nyckeln till att svara på den här frågan är att veta att $ 25 miljoner till $ 30 miljoner är gråzonen med ett val mellan statlig registrering och SEC-registrering.
Jag konverterade en traditionell IRA till en Roth. Konverteringen var ett eget kapital med en kostnadsbas på 19 000 dollar i Traditional IRA. Konverteringsdagen var värdet $ 34 000. Vilket belopp ska mäklarhuset använda för 1099-R?
Tillgångar i IRA har ingen skattegrundlag för skattemässiga ändamål.
Den maximala bötesbeloppet som kan bedömas för en överträdelse av USA är vilket belopp?
Den maximala böterna som kan bedömas för en överträdelse av USA är vilket belopp? en. $ 3, 000b. $ 5, 000c. $ 10, 000d. $ 20 000 Det korrekta svaret är "b". $ 5 000 är den högsta tillåtna bötesbeloppet för brott mot Uniform Securities Act.
Enligt lagen om investeringsrådgivare från 1940, vilka av följande är befriade från registrering som investeringsrådgivare under normala omständigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jag, IIID. II, IV Korrekt svar: Så länge som rådgivning som gjorts till kunder är oavsett för deras grund yrke är alla dessa undantagna från registrering enligt lagen om '40.