A. En investeringsrådgivare måste registrera sig hos staten om den innehar mindre än 25 miljoner dollar i tillgångar.
B. En investeringsrådgivare måste registrera sig hos staten om den innehar mindre än 30 miljoner dollar i tillgångar.
C. En investeringsrådgivare måste registrera sig med enskilda stater om det är registrerat i färre än fem stater, annars måste det registreras hos SEC.
D. En investeringsrådgivare är befriad från registrering i en stat om den har fem eller färre kunder inom en tolvmånadersperiod - i en stat där den inte har någon fysisk adress.
Korrekt svar: D Avsnitt 403 i USA anger specifikt "en person utan affärsort i detta tillstånd om personen under de föregående 12 månaderna inte har haft mer än fem kunder som är bosatta i detta tillstånd ". Vidare anges i avsnittet i avsnitt 403 (b) (2) att den nationella värdepappersmarknadsförbättringslagen från 1996, som förbjuder en stat att reglera en investeringsrådgivare som inte har någon plats för verksamhet i detta tillstånd och hade färre än sex kunder som var statliga invånare under de senaste 12 månaderna. " Hur som helst säger lagen att det är fem klienter eller mindre. Obs! Tentamen kan använda frasen "fem eller färre".
Vad betyder fraserna "sälja för att öppna", "köpa för att stänga", "köpa för att öppna" och "sälja för att stänga" menar?
Definiera och skilja mellan termer som handlar om inmatning och exklusive optionsorder.
Enligt lagen om investeringsrådgivare från 1940, vilka av följande är befriade från registrering som investeringsrådgivare under normala omständigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jag, IIID. II, IV Korrekt svar: Så länge som rådgivning som gjorts till kunder är oavsett för deras grund yrke är alla dessa undantagna från registrering enligt lagen om '40.
Vad betyder fraserna "sälja för att öppna", "köpa för att stänga", "köpa för att öppna" och "sälja för att stänga" menar?
Definiera och skilja mellan termer som handlar om inmatning och exklusive optionsorder.