I. Bedrägligt investeringsråd.
II. Fördelning av oreglerat reklammaterial.
III. Vilseledande arkivering.
IV. Göra vilseledande uttalanden om säkerhetens tillförlitlighet eller lönsamhet.
A. I
B. III
C. I, II och IV
D. I, II, III och IV
Korrekt svar: D
USA definierar förbjudet beteende som:
• Bedrägliga investeringar råd:
"Det är olaglig för en person att tillhandahålla någon form av investeringsrådgivning (för ersättning), antingen direkt eller indirekt eller genom publikationer eller skrifter, om värdet av värdepapper eller rådgivningen att investera i, köpa eller sälja värdepapper som:
använda en apparat, ett system eller en artifice att defraudera.
-Engång i någon handling eller affärsverksamhet som skulle fungera som bedrägeri. "
• Reklammaterial
Distribution av oreglerade eller bedrägliga prospekt, broschyrer, cirkulär, säljlitteratur eller reklamkommunikation, inklusive alla / alla kopia och elektroniska material är bedrägligt.
• Vilseledande arkiveringar
Vilseledande arkiveringar är förbjudna inom USA. Sådana poster inkluderar alla handlingar som gör falska eller vilseledande uttalanden eller lämnar väsentliga fakta om investeringsrådgivning eller erbjudande.
inkluderar: -Information av en kund att registrering av en säkerhet innebär att SEC eller staten Administrator har godkänt ett erbjudande eller säkerhet som en "bra erbjudande". -Medveten misstänker en säkerhet för att genomföra en värdepappertransaktion. -Untrudera eller felaktiga uttalanden angående provisioner, inklusive både markeringar och markdowns.
-Intakliga uttalanden angående registreringsstatus.Om du berättar för en kund att en säkerhet kommer att godkännas för en NASDAQ-notering, när faktiskt ditt företag har lämnat in en ansökan, har du begått bedrägeri.
-Alla avsiktliga och / eller vilseledande uttalanden om bokslut, utdelning, vinst eller framtida förväntningar.
-Visa en kund något om sitt konto som är otrevligt - inklusive avkastning.
-Promising-tjänster som du, ditt företag eller dina medarbetare inte kan (eller helt enkelt inte) uppfyller - med avsikt att lova att få värdepappersrelaterad verksamhet. Detta inkluderar allt från att analysera en investering för att erhålla aktier i en börsintroduktion.
AD:
5 Saker Skuldsamlare är förbjudna att göra
Du är skyldig pengar, men du har fortfarande rättigheter. Vet vilka insamlare som får göra - och vad de är förbjudna att göra.
Enligt lagen om investeringsrådgivare från 1940, vilka av följande är befriade från registrering som investeringsrådgivare under normala omständigheter?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jag, IIID. II, IV Korrekt svar: Så länge som rådgivning som gjorts till kunder är oavsett för deras grund yrke är alla dessa undantagna från registrering enligt lagen om '40.
Enligt USA är det olagligt för en person att erbjuda att sälja en säkerhet i en stat om inte:
A. säkerheten är registrerad hos Federal Reserve. b. Det är en federal täckt säkerhet, är befriad från registrering, eller är legitimt registrerad under USA. c. Det är inte en federalt täckt säkerhet, och är inte befriad från registrering. d.