Innehållsförteckning:
En hedgefondsförvaltare behöver inte nödvändigtvis någon särskild licens för att driva en fond, men beroende på vilken typ av investeringar fondet gör kan han finna det nödvändigt eller åtminstone till hjälp att få vissa licenser. De lagstadgade kraven i det land där hedgefonden är registrerad som en verksamhet kan kräva att fondförvaltaren erhåller en serie 65-licens.
En hedgefonds är en investeringsfond som vanligtvis endast är tillgänglig för en begränsad grupp av investerare som uppfyller vissa krav på inkomst och nettovärde. Hedgefonder investerar i ett brett utbud av investerings tillgångar. De kan främst placeras i aktier, obligationer, terminer, valutor, andra fonder som börshandlade fonder (ETF) eller ens hålla direktinvesteringar i företag.
Licenskrav för hedgefondsförvaltare
Det enda universella tillståndskravet för en hedgefondschef är en vanlig affärslicens. Eftersom hedgefondsförvaltare inte regleras som mäklare, behöver de vanligtvis inte ha licens för serie 7 för att mäklare ska bedriva aktiehandel på uppdrag av kunder. Eftersom en hedgefondschef är i stället att fungera som investeringsrådgivare kan han dock vara skyldig att ta serie 65-examen och få en serie 65-licens. Statliga krav varierar vid denna punkt, och det är statliga lagar som bestämmer tillståndskraven för investeringsrådgivare som är verksamma i det staten. Vissa stater kräver helt enkelt officiell registrering som investeringsrådgivare och betalning av licensavgift, men de flesta stater kräver att man erhåller en serie 65-licens. Vissa stater har också satt en serie 7-licens som en förutsättning för att få en serie 65-licens.
Dessutom, om en hedgefondsledare hanterar mer än 30 miljoner dollar av investeringsaktier, måste han anmäla sig som investeringsrådgivare på federal nivå enligt Investment Advisers Act of 1940. Om hedgefondsledare överväger att investera i råvaruterminer, måste fondförvaltaren förmodligen anmäla sig som en commodity pool operator eller commodity trading advisor med National Futures Association (NFA), vilket kräver att man erhåller serie 3-licensen.
10 Mest kända hedgefondsförvaltare
De mest kända hedgefondsförvaltarna har gjort miljarder, men deras berömmelse kan inte alltid bero på deras ekonomiska framgångar.
De licenser och tillstånd du behöver för ditt hembaserade företag
För alla som funderar på att starta ett hemmabaserat företag, här är viktig information om affärslicenser och tillstånd att du måste fungera lagligt.
Vilka licenser och certifieringar behöver du för en karriär inom portföljförvaltning?
Se vad som normalt krävs för att starta en karriär inom investment portfolio management, inklusive utbildning, erfarenhet, licenser och professionella certifieringar.